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中共江西省金融控股集团党委关于巡视整改情况的通报

时间:2019-02-14   来源:办公室
       按照省委统一部署,2018年7月17日至9月17日,省委第四巡视组对江西省金融控股集团党委(以下简称“集团党委”)进行了巡视。10月26日,省委第四巡视组向集团党委反馈了巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》《中国共产党党内监督条例》和《江西省被巡视党组织配合省委巡视工作的实施办法》有关规定,现将巡视整改情况予以公布。
       一、提高政治站位,落实“两个责任”,坚决将巡视整改工作抓紧抓实
       集团党委切实履行主体责任,将巡视整改作为一项严肃而紧迫的政治任务,与坚持党的建设、加强党的领导、全面从严治党和集团的改革发展等工作同谋划、同部署、同推进。
     (一)提高认识,强化责任担当
       集团党委坚持以习近平巡视工作思想和省委关于巡视工作的部署要求为根本遵循,深刻领会省委书记刘奇同志关于“被巡视单位要切实担负起巡视整改政治责任”的指示精神,切实强化从严从实抓好巡视整改工作的责任感和紧迫感。集团党委深刻认识到,这次省委巡视,既是政治体检,又是工作透视,指出的问题和不足,提出的意见和建议,很有针对性和指导性,对于进一步增强“四个意识”,深入推进全面从严治党,推动集团改革发展等各方面工作,具有十分重大的意义。集团党委坚决做到旗帜鲜明讲政治,切实把思想和行动统一到省委决策部署和省委第四巡视组巡视反馈意见的具体要求上来,以高度的政治自觉、思想自觉和行动自觉,确保高标准高质量抓好巡视反馈意见的整改落实。
     (二)加强领导,切实以上率下
       10月26日,巡视反馈会后当天,集团党委书记、董事长温治明同志立即主持召开党委会议,认真学习省委第四巡视组反馈意见和省委第四巡视组组长卢作全对省金控集团巡视整改提出的要求,分析研究巡视反馈意见,部署整改工作任务,成立整改工作领导小组。11月13日上午,集团党委书记、董事长温治明同志又主持召开专题党委会,研究制定《集团党委关于落实省委第四巡视组巡视反馈意见整改工作方案》,把巡视反馈意见细化分解为18个主要问题,46个具体表现,144项整改措施,逐项逐条明确牵头责任单位(部门)、责任领导、承办责任人、经办人和整改时限,认真落实整改任务和措施。11月13日下午,集团党委组织召开巡视整改工作动员会,全面部署巡视整改工作,压实巡视整改责任,要求各单位(部门)主动认领、挂图作战、分类整改、从严销号、标本兼治。11月15日,集团党委召开巡视整改专题民主生活会,班子成员结合自身工作实际,进行深刻对照检查,主动认领问题,深入剖析问题根源,明确努力方向和改进措施。集团党委书记认真履行整改“第一责任人”责任,其他班子成员结合分工,对巡视反馈相关问题照单全收,深刻剖析原因,制定整改措施。两个月来,省金控集团已召开了党委会、巡视整改调度会和巡视整改领导小组会议共14次,及时研究解决整改工作中的问题,持续压实整改责任,拓展整改成果,推动整改工作顺利进行。
     (三)强化督导,推进整改落实
       集团党委坚持全过程督导、不定期督查,既督任务、督过程、督成效,又查认识、查责任、查作风,确保整改任务“不悬空”、“全见底”,严把整改落实质量关、检查关,建立完善限时整改跟踪督查制度、整改情况周报制度和整改不力问责制度。一是集团党委加强整改过程管控,建立整改任务台账和销号制度,从任务安排、工作部署、责任单位到整改进展、整改成果,每个环节都全过程详细记录,落细落小、见事见人,整改一个、销号一个、巩固一个。二是集团党委书记、董事长温治明同志作为整改第一责任人,以身作则、亲力亲为,对整改思路的确定、整改流程的把控、整改措施的制定,始终做到亲自部署、直接过问、主动协调、积极督办,坚持每周听取汇报抓落实;其他班子成员各负其责,发挥“关键少数”的关键作用,抓好整改落实,层层压实责任,层层传导压力,确保整改工作有序推进、全面落实、保质保量。三是严肃整改纪律要求,明确提出对整改不主动、不积极、不担当、不负责的,特别是对边改边犯的,严肃追责问责。
       二、坚持问题导向,逐条逐项销号整改,坚决将巡视整改措施严格落实到位
       两个月来,集团党委上下对标对表,以抓工程项目的方法,逐条逐项抓落实,巡视整改取得了显著成效。
     (一)巡视反馈具体问题整改进展情况
      针对省委第四巡视组反馈的六个方面、18个问题、46个问题表现,集团党委严把政治标准,坚持从严从实,认真抓好整改任务落实。截至12月26日,46个问题表现,整改完成38个,总体完成率为82.6%。其中,144项整改措施,已完成116项,要求两个月内完成的77项,已全部完成,完成率100%;要求2019年上半年完成的61项,已提前完成38项;要求2019年下半年后完成的6项,已提前完成1项;另外未完成28项已全部启动。
    (二)问题线索处置情况
      省委第四巡视组向省金控集团纪委共移交问题线索12件,涉及集团中层干部3人,其他干部2人。截至12月26日,已了结信访线索1件,对其余11件信访线索已成立了初核工作组,目前正在进行核查。针对巡视反馈其他问题,对涉及的6名同志和3个党支部进行了通报批评。
    (三)关于“学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神还不够深入”整改情况
      1.关于学习新精神有差距问题
    (1)针对站位不够高的问题。一是2018年12月14日集团党委召开了中心组理论学习扩大会,再次学习研讨了习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,提升了集团党委学习贯彻的行动自觉,强化了思想认识,发挥集团党委的示范引领作用,引导集团各级党组织再次全面深入学习,提高了集团党员干部学习的积极性和自觉性。二是建立了集团党委集体研究理论学习常态化机制,明确集团党委每年至少2次研究部署理论学习工作,加强了集团党委对理论学习工作的领导。三是组织开展了“党的十九大精神学习体会” 征文评比和“党的十九大知识竞赛”等活动,推进了习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神学习持续深入开展。
     (2)针对考试走过场的问题。一是2018年12月组织集团各党支部重新开展了党的十九大精神知识测试,全员参与,不走过场,有效检验了全体党员干部对习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神的学习效果,进一步端正了思想态度。二是2018年12月修订完善了《集团党委意识形态工作责任制实施细则》,建立了理论学习督促检查机制。2018年11月至12月,分别组织开展了党支部会前提问、党的十九大知识竞赛和党支部集中测试等活动,丰富学习形式,增强学习效果。三是对存在考试走过场现象的省金控投资开发集团党支部及具体经办人进行了通报批评,教育警醒了集团各级基层党组织和全体党员。通过处罚问责,形成了对学习走过场的震慑作用,提高了思想认识。
     (3)针对学习效果不理想的问题。一是按照省委组织部有关“党建+”工作要求,2018年12月制定下发了《省金控集团开展“党建+”活动的实施方案》,自2019年开始在集团内按照“1+3+X”(“1”就是党的建设;“3”是指共性选项,即加中心工作、加重点任务、加共性工作;“X”是指特色选项,加本单位的其他特色工作)的模式,打破就党建抓党建的“自我循环”,将党的建设工作与集团的经营发展深度融合,有效解决党建工作与业务工作“两张皮”的问题,促进党的十九大精神和中央、省委决策部署在集团落地见效。二是调整了集团发展规划,修订了《省金控集团“十三五”发展规划》,增加了以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导的内容,突出加强党的领导,发挥集团党委在集团创新发展中的领导核心和政治核心作用。
       2.关于践行新理念和肃清苏荣案余毒有差距问题
     (1)针对全面贯彻落实“做强做优做大”的新发展理念不够到位的问题。一是成立调研小组,对集团旗下全资、控股与国有控股公司发展现状和问题进行全面摸查,结合各金融业态特征、所处的市场环境,形成了调研报告,对旗下个别公司提出了整改建议。二是彻底扭转集团旗下个别公司过去依靠房租生存的状况,按照集团党委部署,集团战略规划部会同集团财务部、投资二部,与有关金融机构沟通了解境内资本市场的融资情况,待条件成熟时,再成立新的投资公司,积极申请证券交易、融资服务、资产管理等金融牌照,引导并支持省内实体企业“走出去”,赴港上市、发债,提供金融服务,助推我省经济社会发展。
     (2)针对坚决全面彻底肃清苏荣案余毒认识有差距和反思不够彻底问题。一是集团党委采取中心组集中学习和自学相结合的形式,深入学习了习近平总书记关于“坚定不移肃清苏荣等人腐败案件的毒害”重要指示精神和《关于坚决全面彻底肃清苏荣案余毒持续建设风清气正政治生态的意见》文件精神。要求各党支部深入开展苏荣案警示教育,再次开展专题学习,进行交流讨论,使广大党员进一步反躬自省、引为镜鉴,深刻认识苏荣案余毒的危害。二是集团党委召开了肃清苏荣案余毒专题民主生活会,集团党委班子及班子成员坚持以问题为导向,认真进行对照检查。集团党委领导班子共梳理出5个方面12个突出问题,制定了33条整改措施,逐一进行整改落实。集团下属各党支部召开了肃清苏荣案余毒专题组织生活会,党员干部结合自身的思想、工作、生活实际认真查摆了问题,深刻剖析了原因,开展了批评与自我批评,坚决全面彻底肃清苏荣案余毒。
     (3)针对集团金融牌照优势未充分发挥、核心竞争力不强的问题。一是明确了集团战略发展委员会的组成人员,集团董事长为主任,总经理为副主任,其他经营班子成员和有关部门负责人为成员,召开了第一次战略发展委员会,研究讨论了集团“十三五”发展规划的调整,作为集团党委会决策重要依据;调整了集团发展战略,重点发展“银期保+资担融股”(即银行、期货、保险、资产管理、担保、融资租赁和股权交易),目标是做优做强做大3~5个金融机构,打造核心企业及1~2个特色品牌,提升市场竞争力与影响力,力争在2020年集团总资产过千亿,净资产超200亿,利润总额超过20亿元。二是集团党委研究决定省金融资产管理公司增资扩股至20亿元,进一步增强了省金融资产管理公司的实力。
       3.关于落实意识形态工作责任制有差距的问题
       一是修改完善了《省金控集团党委意识形态工作责任制实施细则》,制定下发了《省金控集团党委落实意识形态工作责任措施》,进一步明确细化集团党委领导班子、领导干部的意识形态工作责任和要求,形成齐抓共管合力,进一步分解意识形态工作任务,将意识形态工作任务落实到具体责任部门和责任人,层层压实了责任。二是2018年10月组织全体党员干部开展了意识形态有关知识学习,重点学习了全国和全省宣传思想工作会议精神,掌握中央和省委有关宣传思想工作和意识形态工作要求,进一步增强党员干部的政治敏锐性。三是修订了《省金控集团年度党建目标管理考核细则》,将落实意识形态工作责任制情况纳入对基层党建重点工作考核,分值中占4分,切实增强各党支部抓好意识形态工作的思想认识和积极主动性。四是将意识形态工作纳入了集团各级班子成员述职述廉的重要内容,提高了党员领导干部对意识形态工作的重视程度。
     (四)关于“贯彻落实中央、省委关于金融工作重大决策部署措施不够有力”整改情况
        4.关于服务实体经济不够到位的问题
        一是制定下发了《省金控集团关于服务实体经济发展的指导意见》,从思想认识、责任目标、政策导向、服务手段、防范风险以及内部沟通等6个方面作出了明确,确定了集团旗下各子公司是服务实体经济的责任主体。二是指导督促了集团旗下各子公司出台服务实体经济的具体措施,增加服务实体经济的具体考核指标。省信用担保公司在有效控制风险的前提下,适度提高风险容忍度,适当降低中小微企业准入门槛和反担保条件,对于一些有市场、有订单、有成长性和有竞争力的企业,采取机器设备抵押、股权质押、知识产权质押等方式,支持企业获得银行融资。同时对生产经营正常但资金出现暂时困难的企业,极力协调融资银行做到不断贷、不抽贷、不压贷,不随意改变担保条件。2018年9月至12月,省信用担保公司为121家实体企业提供融资性担保,累计放款金额35.09亿元;省股交中心累计挂牌展示企业家数289家,股权质押融资44.41亿元,私募可转债融资32.66亿元。
       5.关于防范金融风险不够有力的问题
     (1)针对风控制度建设不完善的问题。一是制定出台了《省金控集团风险管理委员会工作规则(试行)》,完善了集团风险管理治理架构,明确了集团风险管理委员会的组成人员,确定了集团董事长为主任,有关集团经营班子成员及部门负责人为成员的组织架构,为风险管理委员会发挥相关职能奠定了基础。二是制定出台了《省金控集团风险责任认定及追究管理办法(试行)》,明确了责任追究范围和认定标准,进一步增强全员履职尽责意识和风险防范意识。三是制定出台了《省金控集团风险控制部工作规则(试行)》,规范集团风险控制部的日常工作流程。四是加强了集团对行业风险的防控,研究出台了医药行业、电力行业、教育行业、医院行业、旅游行业等5个行业的风险指引。通过组织集团全体员工学习规则以及熟识指引,已初步将风险管理的理念运用到日常工作中,不断完善集团风险管理架构。
     (2)针对人员配备不到位,风控、法务、审计部门力量薄弱,部门负责人长期空缺的问题。一是修订了《省金控集团总部内设机构主要职责及人员定额方案》,对部门人员定额和工作职责重新进行了调整,风控部人员定额由2人增加至4人,法务部人员定额由2人增加至3人。二是增强风控、法务部门的人员力量。通过内部调剂,从投资二部和战略规划部分别调配了1名专业和工作经历对口人员到风控部和法务部,充实了人员力量。三是结合工作经历、专业等要求,从集团现有的中层干部中,明确了审计部、法务部、风控部的临时负责人,配强配优部门力量。四是进一步加强风控、法务、审计部门的制度建设,夯实制度体系,通过做好风险防控、制定行业风险指引、开展合规审查和金融业务审计、举办“国有产权交易操作实务及合规管理”等专业培训,切实增强和发挥好部门力量。
     (3)针对审计部门未开展金融业务审计的问题。一是按照集团党委的统一部署,由集团审计部牵头,会同集团财务部、风险控制部,各抽调一名熟悉业务的同志组成审计小组,2018年7月到10月对集团旗下部分公司进行了重点现场审计。同时,制定出台了《省金控集团2017年度内审工作实施方案》,明确将金融业务的合法合规性、风控有效性作为审计重点内容。二是各单位(部门)按照审计方案要求开展了认真严肃的自查自纠,发现了在制度建设、风险控制及金融业务合规性等方面,存在业务合同管理不规范、个别业务操作风险把控不严、尽职调查不充分及业务保后跟踪检查力度不足等问题,目前正在积极整改。
     (4)针对部分业务把关不够严的问题。一是集团对口部门增强了把关意识,加强了对股权收购、对外投资、新设机构等方面的调研。2018年11月对集团旗下个别公司经营管理、制度建设、风险控制等方面进行了调研,出具了调研报告,指出了经营发展中存在的七大问题、提出了二十条建议。二是完成了岭北资本股权变更工作,已将其资管业务申报材料报送至中国基金行业协会。同时,积极做好瑞奇期货公司2018年度经营业绩考核工作,由集团投资部门收集整理申报资管业务资格的报备材料,及时报送中国证监会。三是督促有关企业加强对逾期项目的催收力度,积极配合政府和监管部门做好投资者维稳工作。
       6.关于推动金融改革创新思想不够解放的问题
     (1)针对创新金融业态推动金控发展的积极性主动性有差距的问题。一是调整了集团发展规划,明确提出了争取实现对银行、保险等1~2个传统金融业态的控制权。二是创新监管方式,同意恒邦保险董事会增加2名执行董事,恒邦保险经营层在董事会拥有三分之一的席位,提高了恒邦保险经营层在董事会决策中的话语权。三是省金控投资开发集团公司牵头成立平台公司,由平台公司(占股35%)联合其它三家有资源、有队伍、专业性强的民营企业(占股合计65%)成立了混合所有制公司,已注册完毕,并取得了营业执照。目前,正在积极拓展占补平衡、增减挂、高标准农田建设等业务。
     (2)针对集团信息化水平不高的问题。一是制定印发了《省金控集团信息化建设方案》,逐步推广金融科技的运用。二是集团财务系统硬件和软件采购招标已经完成,核心机房其他硬件设备的采购招标正在有序推进,基本完成集团核心机房的基础建设。三是积极整合集团总部及旗下各子公司的信息技术人员,打造集团信息化团队。四是组织开展了云计算、大数据、区块链等金融科技方面知识的专项培训,提高运用新兴技术能力,将业务审核逐步由传统的走访、考察方式转变为更多的运用云计算、大数据进行业务把关。
     (五)关于“落实新时期国有企业党建工作要求不够到位”整改情况
       7.关于党建工作责任弱化的问题
     (1)针对把抓好党建作为最大政绩的观念树得不牢的问题。一是集团党委2018年12月13日再次学习了党的十九大报告中“关于全面从严治党部分”、《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》和习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上的讲话精神,进一步深刻领会党建工作责任制要求,强化了抓好党建工作的责任意识。二是集团党委和各党支部坚持每年至少2次研究党建工作,增强管党治党意识,落实管党治党责任,强化各级党组织牢固树立“抓好党建是本职、不抓党建是失职、抓不好党建是渎职”的理念,确保业务、党建两手抓、两手硬。三是进一步强化党建工作责任。从2019年开始,集团党委书记与班子成员、各党支部书记每年签订《年度党建工作责任书》,层层压实责任,确保压力传导到位、责任传递到位、工作落实到位。四是集团领导班子成员按照“一岗双责”要求,主动认领了党建工作存在的问题,结合自身工作实际深入查摆了问题,分析了问题产生的原因,提出了整改措施。五是加快编定《基层党建工作手册》,已起草了10多项制度方案,通过《基层党建工作手册》系统指导基层党建。
     (2)针对以党建促发展意识不强的问题。一是完善了《省金控集团全资及控股公司经营业绩考核办法》,增加了定量考核指标,可量化的考核指标权重已经达到87%,切实解决了考核设置定性多、定量少的问题。二是提高了党建、意识形态考核在年度考核得分的权重,使考核得分占比不低于5%。三是充分应用党建考核结果,对党建不合格的,采取一票否决制,经营业绩考核等级和负责人不得评为“A类”和“优秀”,充分发挥了绩效考核指挥棒、风向标的作用。
     (3)针对党建工作创新不足的问题。一是制定了《省金控集团党员先锋创绩制度》,将先锋创绩内容纳入了年度党建目标管理考核细则,引导党员发挥先锋模范作用,促进党建和业务工作融合,推动集团创新发展。二是集团各党支部开展了重走“一大”路、赴“小平小道”和南昌市党章教育馆参观等专题党日活动,丰富了党建工作形式,深化现场体验式教学的运用,教育党员不忘初心、牢记使命。三是深入开展了“今天是我的政治生日”、“诵读红色家书”、“讲红色故事”和“微党课”等主题活动,通过多种方式创新了党建工作载体。四是已经启动集团“智慧党建”系统的建设,准备2019年投入使用,通过运用互联网等新技术,将党建工作从线下搬到线上,进行线上党建办公,线上组织生活、线上管理党员和党组织线上考核评价。
       8.关于党员教育管理虚化的问题。
     (1)针对党员意识缺失的问题。一是已经对组织关系接转情况进行了全面清查,18名未转党组织关系的党员已经全部转入集团。二是对集团各党支部缴纳党费情况进行了全面核实,12名未按期缴纳和未足额缴纳党费的党员全部按标准补缴到位。三是对未及时将组织关系转入和未按期足额缴纳党费情节较为严重的2名党员进行了通报批评,并要求在支部党员大会上作深刻检查;对其他未及时转入组织关系和足额缴纳党费的党员进行了批评教育,要求其作深刻书面检查。通过组织处理,提高了集团各级党组织加强党员身份教育、严格把好党员的出入关和抓好党员党籍管理的意识。四是制订了《省金控集团党组织关系接转实施细则》,规范了党员身份确认和党组织关系接转程序,明确了责任,形成了常态化督促检查机制。
      (2)针对党员身份认定较为随意的问题。一是2018年12月已完成了集团党员信息核查工作,对2018年发展的10名党员发展工作进行了严格审核把关,对发现的手续不完善、资料不规范等问题及时进行了整改。二是下发了《省金控集团关于进一步规范党费收缴、组织关系接转等工作细则》,指导集团各党支部规范党员身份认定程序。三是召开了6次推进党建工作调度会,通过现场答疑解惑,对各党支部抓好党员身份认定工作进行了面对面指导。
      (3)针对党组织向心力不强的问题。一是研究制定了《省金控集团“六好党支部”创建工作方案》,进一步规范了集团各党支部的建设,强化了党组织的政治核心和领导核心作用。二是集团各党支部深入学习了《中国共产党支部工作条例(试行)》,12月20日,邀请南昌市委组织部党建处长到集团就如何学习贯彻《条例》进行了授课辅导,提高了党务工作人员的业务水平,进一步加强了党支部标准化、规范化建设,强化了基层党组织的政治功能。三是深入开展了“我是党员我来讲,我是党员我来干,我是党员我争先”主题活动和“优秀共产党员、优秀党务工作者和先进基层党组织”评选活动,进一步增强了党组织的影响力、凝聚力和向心力。四是对党员发展工作进行了深入摸底,排查是否存在“个人入党意愿不强被安排入党”的现象,经摸底排查未发现“被安排”的情况。五是制定印发了《省金控集团发展党员工作规程》,规范了党员发展工作流程,严格按照“双严双优”要求和“坚持标准、保证质量、改善结构、慎重发展”的工作标准,对发展党员过程严格审查把关,坚决防止“被安排”的情况。
        9.关于党内政治生活不够严肃的问题
      (1)针对民主生活会存在流于形式的问题。一是党委2018年第5次理论中心组再次学习了《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党党内监督条例》等文件,进一步提高了集团领导班子严肃党内政治生活的思想认识。二是严格按照民主生活会的流程,高质量召开了巡视整改专题民主生活会,对巡视发现的问题进行了认真查摆,主动认领,深入剖析,班子成员相互之间也提出了有辣味有质量的意见建议。三是集团各党支部都制定完善了组织生活会制度,进一步规范了党支部的组织生活会。2018年11月,集团党委加强了对各党支部巡视整改专题组织生活会的指导督查,严格审核会议材料,并派员到重点整改单位参加组织生活会现场督导,各党支部按照“开门见山,直奔主题”的要求,真正做到红脸出汗,既提高了会议的效果,又增进了班子的团结。
     (2)针对支部学习记录造假情况突出的问题。一是制定出台了《省金控集团基层党组织“三会一课”报备和督查制度》,2018年11月至12月,对各党支部“三会一课”记录和党员的政治理论学习笔记进行了检查,发现不同程度存在请假人员未注明请假原因、讨论发言偏少不深刻和集体表态代替个人表态等问题,对发现的问题及时进行了提醒,督促相关党支部及时完善规范“三会一课”记录。二是对学习记录造假的3个支部和相关责任人进行了通报批评,集团党委书记对相关党支部书记进行了提醒谈话,提高了各级党组织认真开展党组织生活和全体党员严肃参加“三会一课”的思想认识。三是2018年11月至12月共下发了6期支部党务工作提示,对各党支部的工作进行指导和部署,明确重点工作、工作要求和理论学习内容,使党支部工作有计划、有安排、有措施、有记录。
     (六)关于“党委统揽全局、协调各方的领导作用发挥不够充分”整改情况
       10.关于班子整体合力发挥不够的问题
     (1)针对领导班子分工不够科学合理的问题。一是按照班子分工,对班子成员工作流程审批进行了授权,集团食堂、车辆管理等事务工作实行分级审批,精减了主要领导日常审批事项,进一步优化了班子成员各司其职、各负其责的治理架构,充分调动了班子成员的积极性,形成班子合力。二是调整优化了集团领导班子审批权限,完善了各部门的工作流程和审批程序,压实了各自分工的责任。三是重新制定出台了《省金控集团财务审批管理办法》,进一步优化了财务审批事项和审批权限,提高财务分管领导在日常办公费用、培训费用、会议费用等费用的审批标准。
      (2)针对“三重一大”制度落实不到位的问题。一是修订出台了《集团党委会议事规则》《省金控集团董事长会议事规则》《省金控集团总经理办公会议事规则》,厘清了党委会、董事会和总经理办公会议事范围边界,严格执行“三重一大”集体决策制度,所有“三重一大”决策事项都必须经过集团党委会研究。二是2018年11月22日组织集团各部门召开了“三重一大”制度学习会,严格决策流程,切实增强集团各部门的自觉意识和规范意识。
     (3)针对“三会一层”法人治理机构不健全的问题。一是加强了与监管部门的沟通,积极推进集团董事会和监事会人员配备,待监管部门委派的董事、监事全部到位后,严格按照《公司法》、公司章程的规定,组织召开董事会、监事会。二是在集团权限范围内,确定了职工董事、职工监事,研究制定了《省金控集团董事会议事规则》《省金控集团监事会议事规则》,为完善“三会一层”奠定了坚实基础。三是严格按照党委会、董事长会、总经理办公会议事规则召开会议、决议事项,并长期坚持。
       11.关于民主集中制落实不力的问题
     (1)针对存在部分重大事项、重大议题会前沟通不充分的问题。一是严格审核会议议题材料,严格执行会签程序,集团领导班子会前加强了互相沟通,确保沟通到位。二是在新修订的集团党委会、董事长会等议事规则中,新增了议题材料限时提交制条款,集团各部门必须在会议前3个工作日将议题材料报至办公室整理汇总,逾期不受理。三是做到了会前1~3个工作日将经集团党委书记、董事长审定的会议议题及材料,呈送至各参会班子成员及列席人员。
     (2)针对部分议题确定不够严谨的问题。一是2018年12月21日,集团党委重新研究修订了《省金控集团党委会议事规则》,规范提交会议议题材料,严格执行集团党委会议事规则。二是结合巡视发现的相关问题,2018年12月24日集团人力资源部开展《省金控集团党委会议事规则》专题学习,根据工作实际情况,理清相关程序,制定“干部任免”、“人事议题”等标准化规范流程,做到举一反三,坚决防止出现动议与决议不符、有动议没决议的情况。
     (3)针对部分重大决策不科学的问题。一是盘活了旗下公司的项目资源,与相关机构进行合作,增加了营业收入,实现了扭亏为盈。二是将通过公开挂牌转让方式,尽快完成有关公司的股权转让工作,实现国有资产保值增值。三是旗下个别公司2018年11月28日召开了营业部整改工作专题会议,制定了整顿方案,明确要求对亏损的营业部进行撤销或合并处理。同时要求2018年底必须实现盈利,否则将予以撤并处理。四是旗下个别公司修订了《营业部管理制度》,整顿期间暂停新设营业部,对未完成考核任务营业部,制定了风险金返还比例、营业费用等计提标准。
       12.关于监督管理宽松软的问题
        一是集团纪委约谈了旗下个别公司主要负责人,对反映的信访问题,成立初核工作组进行调查核实。二是集团纪委责令旗下个别公司召开组织生活会,并全程参加会议,要求提高政治站位,强化政治意识,严格执行民主集中制,科学决策重大事项,加强内部管理,改善经营状况。三是集团纪委成立了专项纪律检查组,对集团全资、控股及国有控股公司集中开展了专项纪律检查,发现部分子公司存在会议记录和人员档案管理不规范等问题,正在督促整改,切实做到举一反三。
       13.关于集团领导兼职较为普遍的问题
        一是对集团系统兼职情况进行了调查摸底,形成了自查报告,对兼职问题提出分步解决、逐步清理的建议。二是研究制定了《省金控集团领导及管理人员兼职暂行规定》,明确规定不准擅自兼职,不准兼职取酬,不得在兼职企业享受福利、待遇,不准接受兼职企业违规转让、赠予的股份及其红利等内容,逐步减少集团领导人员和管理人员的兼职情况,限定集团兼职数量只能减少不能增加,并对现有兼职情况进行清理。四是加强了集团干部队伍建设,通过挂职锻炼、专业培训等方式,切实提升干部职工的业务能力和工作水平,已举办了5期专业培训,累计培训700多人次,取得了较好成效。
     (七关于“集团选人用人工作不够规范”整改情况
       14.关于招才引智工作重视不够的问题
     (1)针对集团人才引进力度不大的问题。一是下发了《省金控集团关于申报2019年度招聘计划的通知》,要求集团旗下各公司提交招聘计划和招聘方案,由集团总部牵头、集团旗下各公司参与,在2019年6月底前组织对外公开招聘,充实一批高层次专业化人才。二是集团党委研究通过了以市场化的方式在全国公开招聘省金融资产公司总经理、省再担保公司总经理及2名副总经理,薪酬水平与行业市场化接轨。三是集团将结合自身实际,研究制定招才引智工作机制和长远计划,在薪酬待遇、发展维度、绩效考核和激励机制上给予政策倾斜,并长期坚持。
      (2)针对集团专业人才缺乏的问题。一是已对集团系统的人岗匹配、所学专业进行了全面摸底,形成了自查报告,针对专业不匹配的情况,集团调配了1名法学专业的同志到集团法务部充实力量;省再担保公司和省金融资产管理公司开展了员工岗位双向选择,对没有被选择的员工给予降薪处理;瑞奇期货公司出台了相关制度办法,规范招聘流程,明确岗位所需的入职条件和任职条件。二是加强了员工的专业培训。有针对性的举办了3期大型的经济、金融、财务、法律等专业知识培训。邀请了清华大学教授对全集团骨干开展“中国金融市场分析”讲座;在厦门国家会计学院举办了“全省金融机构金融财务专题培训班”;在浙江大学举办了“集团系统中高级管理人员专题培训班”,提高了集团工作人员整体业务水平。
      (3)针对集团拴心留人措施不实不细问题。一是对集团系统员工离职问题进行全面了解,形成了自查报告,正确看待和处理集团作为企业的员工离职问题,保持合理的人员流动,关键是形成能上能下、能进能出的激励考核和竞争机制。要求各子公司制定出台或修改招聘录用管理办法,增加背景调查环节,严控选人风险;实行新员工试用期制度,进行试用期考核;建立以岗位、能力、绩效为基础的岗位职级体系,突出薪酬向关键岗位和骨干员工倾斜。二是出台各项留住人才举措,建立科学的绩效考核和激励机制,实现感情留人、待遇留人、事业留人。集团总部为员工发展建立了“管理序列”和“专业技术序列”双通道机制,在待遇和薪酬方面予以了专业技术人才较大倾斜,其薪酬待遇水平基本与中层正职相当;集团法律事务部整合集团系统法律专业人员,牵头成立了由7名专业律师组成的集团“公司律师部”,打造专业技术人才交流学习平台。三是今后每年结合员工考核情况,定期不定期开展谈心谈话活动,与集团工会、共青团等群团组织共同携手,及时了解掌握干部职工的思想动态、工作情况和个人生活情况,积极关注和帮助有困难的干部职工,把感情留人工作做实做好。
     (八)关于“落实全面从严治党要求不够坚决”整改情况
       15.关于落实“两个责任”不到位的问题
     (1)针对落实主体责任有差距问题。一是集团党委2018年12月13日再次学习了《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》和《江西省省属国有企业党建工作责任制实施办法》,进一步深化了党委落实主体责任的思想认识,提高党委履行主体责任的思想自觉。二是严格执行《江西省省属国有企业党建工作责任制实施办法》的各项规定,不断强化层层抓落实的党建工作格局。通过严格采取党委会定期研究党的建设和党风廉政工作、统筹谋划推进集团改革发展党建工作、党建工作总体要求和“党建+”活动等措施,严格落实党建工作与业务工作“同谋划、同部署、同检查、同考核”要求。三是今后将进一步认真贯彻已出台的《省金控集团党委关于贯彻落实党风廉政建设主体责任实施办法》,把党风廉政建设和反腐败工作纳入工作总体布局,严格落实党委主体责任,加强与班子成员之间的协调配合,形成党风廉政建设工作合力。每年至少召开2次专题研究党风廉政建设和反腐败工作的党委会议,分析党风廉政建设形势,研究制定工作计划,协调解决党风廉政建设和反腐败工作中的重大问题;党委书记严格履行第一责任人责任,坚持做到党风廉政建设重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办;要求班子成员严格履行“一岗双责”,靠前指挥,及时了解、掌握分管单位(部门)的党风廉政建设和反腐败工作情况,定期研究、部署、检查和报告分管范围内的党风廉政建设情况。
     (2)针对履行监督责任缺失问题。一是组织集团纪检干部认真学习中纪委、省纪委监督执纪工作规则,增强运用“四种形态”的把控能力,同时,每年对集团纪检干部至少开展2次业务培训,着力提高纪检干部监督执纪本领。二是对原已了结的、反映强烈的信访问题,重新梳理,纳入初核范围。三是在瑞奇期货公司试行配备了1名专职纪检监察干部,进一步扩大监督视角。四是督促集团旗下各子公司严格落实党风廉政责任制,要求每年报告党风廉政工作计划及贯彻落实情况,集团纪委进行督促检查。
     (3)针对落实“一岗双责”不够到位问题。一是制定下发了《省金控集团党风廉政“一岗双责”工作制度》,集团党委书记、纪委书记分别对班子成员落实一岗双责进行了集体廉政谈话,要求集团各班子成员把党风廉政建设责任牢牢扛在肩上、抓在手上、落实在行动上。二是督促集团旗下各子公司建立了党风廉政制度,层层传导监督责任压力。三是2018年下半年深入开展了“廉洁从业警示教育活动月”活动,大大提高了集团旗下各子公司干部职工廉洁从业的意识。
      16.关于作风问题不同程度存在违反中央八项规定精神问题屡禁不止的问题
    (1)针对问责问效怕作为,效益与奖惩脱节问题。一是对集团旗下各子公司及其下属公司效益与奖惩脱节情况进行了摸底,及时整改发现的问题,形成了自查报告,对2017年经营考核亏损的旗下公司5位企业负责人的绩效薪酬进行了削减,并实行3年滚动考核。二是瑞奇期货公司对江西岭北资本公司进行了人员分流。
    (2)针对办事拖拉慢作为问题。一是开展了加强作风建设大讨论,围绕“八项规定”“反四风”以及省委书记刘奇在全省作风建设工作会议上提出的“怕、慢、假、庸、散”等问题展开学习讨论,提高思想认识,改进工作作风。二是开展了加强作风建设检查,重点检查人员招聘录用、近亲属繁殖、工作作风等内容,并通过问卷调查、员工座谈等形式,查找问题,对存在的“服务态度需进一步加强”“支持实体经济、扶持小微企业”“跨部门沟通需进一步加强”等突出问题进行了专项治理。三是完善了集团各部门主要工作流程图,明确了工作程序,严格照章依规办事。同时采取将支持实体经济、扶持小微企业列入绩效考核指标,提高小微企业不良容忍度等措施,推进作风建设驰而不息、常抓不懈,确保作风建设落实落细。四是加大了作风建设监督问责力度,对整改不力将进行追责问责。
     (3)针对超标准购置公车问题。一是制定出台了《省金控集团公务用车管理实施细则》,从管理部门、配置标准、车辆采购、使用管理、车辆处置等9个方面进行了具体规范。二是严格用车管理。2018年11月至12月集团旗下各子公司在公车管理、执行公务用车规定等方面存在的问题进行了全面排查,没有发现违规问题。三是集团旗下公司修订出台了《车辆管理规定》,明确了车辆购置标准和程序。同时,启动了超标准公务用车的处置程序,12月6日评估公司已经出具车辆评估结论书,12月14日已经将拍卖公告登报。
     (4)针对违规报销个人费用问题。一是责成集团旗下公司有关人员全额退回违规报销的个人费用,并对当事人进行谈话提醒;其他外部参与人员报销的个人费用限定2019年1月31日前全额退回。二是对集团总部及旗下各子公司违规报销个人费用和工会经费使用情况进行全面自查。三是进一步完善相关工作制度,规范经费开支,要求今后不得报销与工会工作无关的文旅项目费用。四是要求集团旗下各子公司每半年进行一次执行中央八项规定精神情况自查,集团纪委负责督查,发现问题及时整改。
       17.关于集团财务管理存在漏洞问题
     (1)针对集团内控制度不健全问题。对集团旗下各子公司下发了制度及违规借款排查清单,对应有的各项制度进行了排查。对排查有制度缺失的子公司,集团财务部督促予以完善,并要求各子公司严格按照制度执行。
     (2)针对集团财经纪律执行不严问题。一是督促集团旗下公司制定《三重一大集体决策制度》《总经理办公会议事规则》《党支部委员会议事规则》,修订《财务管理制度》《费用管理办法》,将大额资金使用列入了“三重一大”内容,实行集体决策,强化采购及资金管理。二是集团旗下公司修订了《居间业务管理办法》,健全居间业务管理体系,增加了居间人提成的审核环节,并严格执行。三是集团旗下公司已对2017年以来的招投标采购项目进行了自查,制定了《招投标管理暂行办法》。四是要求集团旗下各子公司严格执行招投标采购制度,重大事项严格执行“三重一大”决策制度,坚决杜绝出现违反财经纪律现象。
     (3)针对集团资金管理还不严问题。一是对集团旗下各子公司违规借款情况进行了全面排查,未发现有新的违规借款情况。二是集团旗下公司制定出台了《个人借款管理办法》,对违规借款进行了清收,并对违规人员进行谈话提醒,坚决杜绝违规借款。
     (4)针对集团资产管理存在混乱情况问题。一是严格执行《省金控集团公务用车管理实施细则》,将已收回相关单位借用集团旗下公司的三辆公务用车停放至指定位置。二是集团党委已同意集团旗下公司对相关单位归还车辆的处置方案,坚持严格依法依规,采取公开透明、挂牌竞价交易方式处置车辆。
        三、驰而不息,久久为功,巩固深化巡视整改工作成果
        经过两个月持续努力,省金控集团巡视整改工作取得了阶段性成效,巡视反馈一些突出问题得到了有效解决,集团党的建设、经营管理、业务发展等各项工作得到了有力促进,但这仅仅是落实全面从严治党的新开端。下一步,集团党委将深入贯彻落实省委部署和省委巡视组要求,进一步深化巡视问题整改,持续推动管党治党走向严紧硬,继续抓好后续巡视整改任务落实,不断巩固深化巡视整改成果,真正把中央、省委重大决策部署和国有企业党的建设要求落实到位。一是强化政治学习,筑牢对党绝对忠诚的思想根基。集团党委将把加强政治学习、强化理论武装摆在首位,深刻领会把握习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,牢牢把握贯穿其中的坚定理想信念、求真务实作风和勇于创新精神,切实用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作。二是强化班子建设,发挥集团党委全面领导作用。集团党委将坚持以政治建设为统领,发挥好党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用,认真贯彻落实中央和省委重大决策部署,确保政令畅通、令行禁止。三是加强党的建设,落实新时期国有企业党建工作要求。坚持把党的建设摆在首位,以提升组织力为重点,围绕中心工作抓党建,以“党建+”工作为抓手,找准党建工作与集团业务发展的结合点。四是坚持全面从严治党,落实管党治党责任。坚定不移推进全面从严治党,坚持制度从严,完善集团内控流程,建立健全相互制约、相互协调的运行机制,切实落实“两个责任”和“一岗双责”。五是培育发展动能,努力在新时代展现新作为。认真贯彻落实中央、省委的各项决策部署,严格执行调整后的集团“十三五”发展规划,沿着“金融投资与管理为主、实业投资与开发为辅,传统金融与创新金融协同发展,境内业务与境外业务联动发展”的战略发展方向,以敢闯敢试的勇气和劲头,用求真务实的态度和方法,抓好工作落实。六是持续推动整改,深化巡视整改工作成果。坚持持续发力,做到条条都整改,件件有着落,确保整改取得实质性效果,全面巩固巡视整改工作成果,将巡视整改成果转化为推动集团发展的强大内生动力,围绕服务全省实体经济社会发展和加快自身发展两大目标,创新发展,苦干实干,防控风险,不断开拓集团发展新境界,为共绘新时代江西物华天宝、人杰地灵的新画卷贡献“金控力量”。
        欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议,请及时向我们反映。联系电话:0791-86387898;邮政信箱:南昌市红谷滩新区雅苑路196号金控大厦省金融控股集团纪检监察室(2506室);邮编:330008;电子邮箱:jxjkjubao@163.com。
 
中共江西省金融控股集团有限公司党委 
2019年2月14日